九州棋牌游戏中心丨九州棋牌官方网站_最好玩的棋牌游戏

HOTLINE

13989899898

咨询热线:
13989899898

广东省广州市番禺经济开发区58号
020-66889888
13989899898
初级律师

当前位置:主页 > 律师风采 > 初级律师 >

初级律师投资人在同一天多次申购的

文章来源:未知;时间:2020-01-22 15:37

金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2008年4月8日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2008】521 号)和2008 年9月18 日《关于金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的函》(基金部函[2008]408号)进行募集。本基金的基金合同于2008年12月4日正式生效   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险   基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益   本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等   投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有   本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日(其中基金管理人信息更新截止日期为2020年1月19日),有关财务数据截止日为2019年9月30日,净值表现截止日为2019年12月31日,本报告中财务数据未经审计   本招募说明书约定的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行   注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79   李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长   王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事   刘志刚先生,董事,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务   苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证   券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理   王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监   黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书   刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授   杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授   王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生导师   姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监   赖德昌先生,监事,本科学历,历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限公司交易员,现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监   姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监   姚文强先生,副总经理,经济学硕士,历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人,上海中央登记结算公司深圳代办处主管,浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理,汉唐证券有限责任公司市场总监,招商基金营销管理部总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司华南总经理,博时基金管理有限公司零售南方总经理   金鹰基金管理有限公司总经理助理等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总   经理。经公司第六届董事会第五十六次会议审议通过,自 2020 年 1 月 3 日起代行金鹰基金   徐娇娇女士,督察长,法学硕士研究生,历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司督察长   刘盛先生,副总经理,首席信息官,化学工程硕士,历任长江证券有限公司电脑主管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职务   王喆先生,工商管理学硕士,历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010 年加入广州证券,担任投资管理部助理   投资总监、广州证券红棉 1 号投资主办等职。2014 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,现   任权益投资部总监,2015 年 1 月 15 日起任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金   经理。2015 年 3 月 6 日至 2019 年 4 月任金鹰成份股优选证券投资基金基金经理。2015 年 6   月至 2016 年 7 月担任金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 6 月至   2019 年 11 月金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 8 月至 2018 年   1 月担任金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 12 月至 2018 年 7   月担任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 11 月起担任金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月起担任金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理   王瀚宁,历任中信建投证券有限责任公司研究员。2015 年 6 月加入金鹰基金管理有限   公司,曾任专户投资部投资经理职务,现任权益投资一部基金经理。2018 年 8 月至 2020 年   1 月任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年 4 月起担任金鹰量化精   选股票型证券投资基金(LOF)基金经理。2019 年 9 月起任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理   本基金历任基金经理情况:龙苏云先生,管理时间为 2008 年 12 月 4 日至 2009 年 9 月   8 日;蔡飞鸣先生,管理时间为 2009 年 7 月 14 日至 2011 年 6 月 29 日;朱丹女士,管理时   注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79   办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层   注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号   办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号   注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室   办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室   办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼   注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位   办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位   注册地址:北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 816 号法定代表人:杜福胜   办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层   注册地址:深圳市福田区福田街道深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、04 区   注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室   办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层   办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层   地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层   注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室   注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元   注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)第七   注册地址: 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室   办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室   注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层   注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室   注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层   办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元   办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元   注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号   注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室   办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层   办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室   注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402   注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号   注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305   地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层   注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心406   注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元   办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层   注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室   注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室   办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室   注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108   办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址:深圳南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 10F   办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F   办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元   注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室   办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室   注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间   办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层   注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室   地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405   办公地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405   注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室   注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元   注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单元   办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501   办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501   注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层   注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第04 层   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机构信息,以基金管理人网站公示为准   注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79   办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层   本基金通过对分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票投资,为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值   本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资的重点是现金分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票,股票资产占基金资产净值比例为 30%-80%;现金、债券资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为20%-70%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的比例不超过 3%   本基金采取主动式投资管理,通过积极的资产配置策略,深入研究、调研基础上的主动性证券选择和市场时机选择,在合理控制投资风险的前提下,最大限度地获取投资收益   第一层次资产配置为大类资产配置,是指在权益类资产、固定收益类资产和现金资产之间进行配置。本基金在资产配置中采用自上而下的策略,通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究,分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例,以规避市场系统性风险。配置的主要方法是:基于价值分析方法,定期估算股票市场整体的合理估值水平,并与市场实际的估值水平进行比较,根据两者之间的差异,结合对宏观经济、政策和证券市场走势等方面的分析,判断股票市场是否被高估或低估以及偏离程度,并据此进行资产配置。一般情况下,当估算的市场估值水平高于实际的市场估值水平,且判断市场存在明显低估时,基金将增加股票投资比例;当估算的市场估值水平低于实际的市场估值水平,且判断市场存在明显高估时,基金将减少股票投资比例   第二层次资产配置为行业配置,是指股票资产在各行业之间的配置。本基金将通过树状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析,评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标,这些指标主要包括行业生命周期阶段、盈利模式、增长预期、盈利可持续性、政策扶持程度、整体估值水平等。通过上述分析评价,形成本基金投资的重点行业,并进行重点配置   本基金主要根据过去 3 年上市公司的历史分红状况建立初级股票库。初级股票库包括具有以下一项或多项特征的股票   在初级股票库的基础上,本基金将通过财务素质和业务模式评价,对初级股票库成份股进行筛选,确定二级股票库   优质的企业都具备良好的财务素质,本基金设计了金鹰财务素质评价模型对上市公司的   财务素质进行排序和评价,选择财务素质良好的股票进入股票库。在最终确定的模型中包括十五项基本指标,这些基本指标列表如下。而这十二项指标还可以归为五个大类,我们称之为五大财务指标序列   每个行业具有不同的行业特征,因此在进行财务指标评价的时候,我们将根据各个行业的特征建立适合本行业的财务指标评价权重参数。这些参数都是我们对各个行业的上市公司的财务指标进行统计分析后得到的,是比较客观且符合市场及行业特征的,对行业财务素质的解释能力超过 85%。基本模型如下   i 代表行业的序数,r=(1,,,5)代表财务指标大类别的序数,n=(1,2,3)代表某大类别中的财务指标的序数   务指标序列的权重参数,表示这个指标类别在整体评价中的重要性。如ai1代表 I 行业中盈利性指标类别在五大类别中的权重   指标大类序列的第 n 个财务指标的权重参数。如bi11代表 I 行业的盈利性指标序列中的第一个财务指标(ROE)的权重参数   财务指标序列的第 n 个财务指标。如ci11代表 I 行业的某公司的盈利性指标序列中的第一个财务指标(ROE)的值   经过这个基本模型的计算后,形成了各个上市公司的财务素质评分,按其投资价值高低排序,我们将选取财务素质良好且具备投资价值的公司进入我们的备选库   结合不同的市场情况,除了上述 5 类财务指标以外,基金还将对各类因素中的其他财务指标予以关注   财务指标只是代表了过往经营业绩,本基金将在财务指标评价的基础上,进一步筛选出未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点   上市公司只有具备了明确的盈利增长前景,才可能使公司的价值不断获得增长,从而为股东带来投资回报。本基金将关注那些产品或服务存在巨大潜在需求,但是未来较长时间内,其总量供给能力不足,或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速度的产业,对该产业内增长明确的公司给予重点关注   难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面:具有自然垄断或国家特许经营的特性;具有显著的品牌优势;具有产品定价能力,毛利率稳定;有较强的技术研发能力;强大的分销网络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势,才能把盈利前景转化为真实的盈利,本基金将在盈利增长前景分析的基础上进行竞争优势分析,最终确定二级股票库   在二级股票库的基础上,本基金将通过估值分析,对二级股票库的股票进行进一步分析、研究和筛选,确定备选股票库   具备长期投资价值的股票在市场某些阶段也可能存在阶段性估值过高的可能,从投资稳健性角度看,投资这类股票对基金净值增长稳定性有较大影响。因此本基金选择构成股票备选库的股票将主要选择那些估值合理或低股的长期投资价值良好的红利股票   本基金估值分析将综合利用多种估值工具,且不同行业的股票采用的估值方法侧重点不同。根据不同行业的特征,本基金采用的估值方法主要有:自由现金流贴现模型、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA 等。基本的估值思路是将公司的这些估值指标与行业内平均水平进行对比,选取市价低估或合理的红利股票进行长期投资   研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式,深入了解备选股票库成份股基本面数据的真实性,确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较,调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况,从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等   实地调研过程中,研究团队还将关注上市公司的红利分配计划,了解上市公司的红利分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司,本基金将予以重点关注   研究员还根据调研结果对备选股票库的成份股的投资价值进行更新判断,从而对备选股票库进行不断调整   本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理,并分散股票投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债),主要选择那些信用等级高、流动性好的债券进行投资   在正常市场情况下,基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票市场收益率上升时,基金将适度增加对可转债投资;在市场流动性充足的情况下,基金将利   基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析,确定期限配置策略。在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下,基金将降低组合久期、减持长期债券、增持短期债券,以降低利率风险;在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦的情况下,基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券,以提高基金收益   本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股指期货及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益   本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定量模型,确定其合理内在价值,从而勾践套利交易或避险交易组合   本基金的业绩比较基准为:中证红利指数收益率 x60%+上证国债指数收益率 x40%   随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法权益的原则出发,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告   本基金是一只混合型基金中的红利主题型基金,根据股票市场和固定收益类市场的风险 收益水平灵活地配置资产,股票资产占基金资产净值比例为 30%-80%;现金、债券资产、 其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为 20%-70%, 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的比例不超过 3%   因此,本基金风险收益特征从长期来看,其风险与预期收益高于债券型基金,低于股票 型基金   本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任   本基金的托管人交通银行股份有限公司根据基金合同的规定,复核了本报告中的内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏   本投资组合报告所载数据截止日为2019年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况   注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款   6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细   (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证   基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投   本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容   本基金合同生效日为2008年12月4日,基金合同生效以来(截至2019年12月31日)的投   (2)截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例,股票资产占基金资   产比例为30%-80%;现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金   (3)本基金的业绩比较基准为:中证红利指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%   (1)基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入   (3)基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额   (1)基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式(指将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资),基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利   (7)每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的 50%。基金合同生效不满 3 个月   (8)分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红   基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容   基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人应在 2日内公告   (1)收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;采用现金分红方式,则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费,如收取该项费用,具体提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示   (2)收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,或者现金红利低于基金管理人规定的数额的,注册登记人自动将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经除权后的基金份额净值为计算基准转为基金份额   (8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明   上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下   基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下   基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人   (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律   基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告   按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案   投资人申购本基金需缴纳申购费,本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用。投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产   以上计算结果(包括申购份额)以四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有   本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取   的赎回费全额计入基金财产。其中对于持续持有期大于等于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金资产部分的比例为赎回费总额的 25%,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出   上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有   基金管理人在为投资人办理基金间的转换业务时按有关规定收取转换费,具体转换费率以及收取方式在基金转换公告中列明   基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人,具体办法按中国证监会有关规定执行   投资者通过本公司网上交易系统()进行申购、赎回的交易费率,请具体参照公司网站上的相关说明   (1)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率,上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2日在指定媒介公告   (2)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率和其他相关费率   (1)本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务   (2)根据财政部规定,从 2008 年 9 月 19 日起单向征收证券交易印花税,即取消买入   本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露的《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下   (5) “十三、(九)基金投资组合报告(未经审计)”部分更新了投资组合内   (7) 更新了“二十六、其他应披露事项”部分,展示了本基金2019年公开披   (8) 依据本基金修改后的基金合同,更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释   义”、“第八部分 基金份额的申购与赎回”、“第九部分 基金的转换”、“第十六部分 基   金的估值”、“第十七部分 基金的收益分配”、“第十八部分 基金费用与税收”、“第十   九部分 基金的会计与审计”、“第二十部分 基金的信息披露”、“第二十三部分 基金合   郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据九州棋牌 九州棋牌app 九州棋牌手机版官网 九州棋牌游戏大厅 九州棋牌官方下载 九州棋牌安卓免费下载 九州棋牌手机版 九州棋牌大全下载安装 九州棋牌手机免费下载 九州棋牌官网免费下载 手机版九州棋牌 九州棋牌安卓版下载安装 九州棋牌官方正版下载 九州棋牌app官网下载 九州棋牌安卓版 九州棋牌app最新版 九州棋牌旧版本 九州棋牌官网ios 九州棋牌我下载过的 九州棋牌官方最新 九州棋牌安卓 九州棋牌每个版本 九州棋牌下载app 九州棋牌手游官网下载 老版九州棋牌下载app 九州棋牌真人下载 九州棋牌软件大全 九州棋牌ios下载 九州棋牌ios苹果版 九州棋牌官网下载 九州棋牌下载老版本 最新版九州棋牌 九州棋牌二维码 老版九州棋牌 九州棋牌推荐 九州棋牌苹果版官方下载 九州棋牌苹果手机版下载安装 九州棋牌手机版 九州棋牌怎么下载

相关推荐:



【返回列表页】
地址:广东省广州市番禺经济开发区58号     座机:020-66889888    手机:13989899898
版权所有::Copyright @ 2011-2017 九州律师事务所 All Rights Reserved Power by DeDe58 网站Sitemap|导航地图